이 사진 그림은 2021 년 1 월 28 일 버지니아 주 알링턴에있는 컴퓨터와 휴대폰에있는 비디오 게임 소매점 GameStop 및 거래 애플리케이션 Robinhood의 로고를 보여줍니다.게티 이미지를 통한 OLIVIER DOULIERY / AFP Robinhood는 도중에 어려운 위치에있었습니다 Reddit 기반 투자 붐 GameStop, AMC 및 기타 심하게 공매도 된 주식에서. 지난 목요일, 밀레 니얼 세대의 인기있는 주식 거래 앱은 변동성을 줄이기 위해 과도하게 가열 된 12 개 이상의 주식에 대한 구매 제한을 부과했습니다. 그리고 이제는 이러한 제한으로 인해 이익을 얻을 기회를 잃은 분노한 소매 투자자들이 제기 한 수많은 집단 소송에 직면 해 있습니다.
월요일 현재 Robinhood는 증권법 또는 소비자 보호법을 위반했다는 주장에 대해 10 개 주에서 최소 33 건의 연방 소송에서 피고입니다. 그러나 증권 소송 전문가들은 이러한 소송이 Robinhood 나 브로커에게 실질적인 영향을 미칠 것으로 기대하지 않습니다.
블룸버그 인텔리전스 (Bloomberg Intelligence)의 선임 소송 분석가 엘리엇 스타 인 (Elliott Stein)은 옵저버와의 인터뷰에서 Robinhood가 거래를 억제 할 수있는 광범위한 재량권을 부여하는 것으로 보이는 고객 계약 언어에 따라 일부 주식의 거래를 제한하는 Robinhood에 대한 소송은 해고 될 가능성이 있습니다.
회사에서 블로그 게시물 금요일에 Robinhood는 일시적인 구매 제한을 부과하는 것은 사람들이 이러한 주식을 구매하는 것을 막으려는 결과가 아니라 단순히 청산 소 예금 요구 사항의 갑작스런 증가, Robinhood 및 기타 청산 브로커가 매일 충족해야하는 자본 의무 때문이라고 설명했습니다. 기초.
이 경우에는 선택의 여지가 없었습니다. Robinhood CEO Vlad Tenev는 오디오 채팅 앱인 Clubhouse Sunday의 인터뷰에서 말했습니다.
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테 네브는 Robinhood의 운영팀이 DTCC (Depository Trust and Clearing Corporation) 산하의 자회사 인 National Securities Clearing Corporation (NSCC)으로부터 관련 거래량 급증을 뒷받침하기 위해 30 억 달러의 보증금을 요청했습니다. GameStop 및 기타 주식에. 30 억 달러의 예치금 요건은 일반적으로 그랬던 것의 10 배라고 Tenev는 말했습니다. Robinhood는 결국이 금리를 14 억 달러로 낮추었지만 회사는 기초를 충당하기 위해 신용 한도를 고갈시키는 것 외에도 기존 투자자로부터 10 억 달러의 비상 자금을 조달해야했습니다.
온라인 중개 업체는 고객이 주문이 처리되기를 기다리는 동안 거래를 처리하기 위해 DTCC에 돈을 게시해야합니다. 거래가 급증 할 때 중개 업체는 DTCC를 보장하기 위해 더 많은 돈이 필요합니다. 다른 중개 업체들도 거래 제한의 이유로 증가 된 예금 요건을 언급했습니다. D.T.C.C입니다. ‘이건 너무 위험 해요.’ Larry Tabb이 말했다 , Bloomberg Intelligence의 시장 구조 책임자.
일요일에 있었던 같은 인터뷰에서 테 네브는 또한 게임 스톱 열풍에서 가장 큰 패자 인 멜빈 캐피탈에 거의 30 억 달러를 투입하는 데 도움이 된 숏 셀러, 특히 시타델의 압력을 받았다는 소문을 부인했습니다. 시타델이나 다른 마켓 메이커들이 우리에게이 일을하도록 압력을 가했다는 소문이 있는데 그것은 단지 거짓이라고 테 네브는 말했다.
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담합 주장은 추측에 가까운 것처럼 보이지만 Robinhood는 시장 규제 기관과 의원의 조사에 직면 할 수 있다고 덧붙였다. SEC는 금요일 성명에서 특정 주식의 극심한 가격 변동성을 면밀히 모니터링하고 브로커가 취한 조치를 검토하고 있다고 밝혔다. 그리고 몇몇 의원들은 이미이 문제에 대한 청문회를 계획하고 있습니다.
규제 당국이 조사 할 수있는 한 가지는 브로커가 고객이 자신에게 적합하지 않을 수있는 특정 유형의 거래에 참여하도록 허용했는지 여부입니다. 이는 적합성 위반과 관련된 잠재적 벌금을 초래할 수 있다고 Stein은 말했습니다. 그러나 그 벌금은 역사적으로 적으며 보통 천만 달러를 넘지 않는다고 그는 덧붙였다.
